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投行自查进城市智能交管体系行时券商顺应监果

2019-01-13 01:59:58

  “依法全面,从严监管”已经成为监管的新常态。

  近日,21世纪经济报道了解到,一些券商投行正在进行内部自查。

  “我们已经进行了一段时间。

  ”5月8日,南方一家大型券商高管表示。

  另外一家券商投行人士亦表示,公司很快也将开展一轮自查。

  上述南方大型券商高管对21世纪经济报导指出,此前监管层已经布置了对投行的业务进行自查自纠,“监管层希望通过这个方式来让券商发现之前投行业务中的问题,并及时进行调整。

  今年可能将以强化投行业务监管为抓手。

  ”投行开展自查自纠“我们自查已进行了一段时间,先股权再债权。

  ”上述南方大型券商高管告知指出。

  在IPO发行常态化的背景下,投行自查是保证项目质量的重要方式。

  “加强监管不是坏事,自查可以将一部分较差的项目排除在外。

  ”上述高管表示。

  “我们的自查工作正在抓紧,之前新三板自查很严格,发债项目也自查了,IPO自查应当很快也会开始了。

  ”一家中小券商投行人士向表示。

  2017年,加大投行监管已成为业内共识。

  上述南方券商高管介绍指出,此前监管层在投行的现场检查中发现多家机构在IPO环节存在尽职调查不充分,履职尽责不到位的问题。

  “相当数量的券商在新三板业务、债券承销业务时,重数据轻质量,工作不规范;有很多的机构投行成了独立王国,合规风控体系没有覆盖,质控体系也成了配角。

  监管层认为对于投行不仅要有内部监督,还要有外部监督。

  ”“之前和监管层沟通的时候也可以感受到态度很明确。

  ”上述中小券商投行人士告诉。

  提高IPO数量并不意味着对质量要求的降低,IPO审核更为严格,监管层将从源头上将质量差的项目拒之门外。

  监管层也表示过,要加大发行人、保荐人的。

  21世纪经济报道统计,自去年以来,新时代证券、兴业证券、西南证券、中德证券等多家券商因投行业务被立案调查。

  在严监管之下,投行更为谨慎。

  目前,有部分IPO项目开始主动申请撤回。

  近日,族兴新材就主动撤回上市申请

投行自查进城市智能交管体系行时券商顺应监果

  族兴新材表待该出手时再出手;淡定形容一种力量示,因个别事项需进一步核对,预计规定时间内难以完成,故申请撤回申报材料。

  证监会对拟IPO项目的严监管不仅对投行机构,对律师事务所、会计师事务所亦加大了监管处罚力度。

  4月,证监会组织开展了律所IPO业务的专项检查,了解常常是求而不得到,多地证监局已启动专项检查。

  去年以来,立安达、瑞华、立信等多家会计师事务所也被行政处罚。

每个人都不相信别人  券商补漏风控除投行业务的监管在持续外,资管业务、经纪业务等方面的监管新常态也开始显现。

  “我们都是依照监管层严的标准来执行。

  ”5月8日,上海一家券商资管人士告诉。

  上周,证监会发言人公开回应,截至目前,大部分涉及资金池问题的机构都完成了规范,近日有关证监局督导部份证券公司对照法规开展资管业务自查,是前期监管工作的延续。

  上述上海券商资管人士指出,之前从监管层沟通的情况来看,目前希望资管机构要聚焦主业,控制紧缩通道。

  “比如,资管类业务与债券类业务是需要关注两个的风控点。

  监管层要求各家机构要引起足够重视,从防风险的角度来把握问题。

  ”在经纪业务方面,去年以来,证监会对多家未按规定审查、了解客

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